改革后履职考评、国资考核、档案归档与提质增效管理办法

特别声明：本文为国企公司治理领域的长效运营管理参考，基于公开法律法规及行业实践整理，仅供行业交流参考。文中涉及的评分标准、时限要求、等次划分等具体细节为示例性参考值，请以属地国资部门及相关部门的规定为准。

本文旨在对接县区国资委年度国企治理绩效考核体系，搭建“归档清单、量化考评、台账管理、闭环管理、迭代优化”一体化长效管控机制，推动实现机构不空转、履职不虚化、监督不缺位。

一、改革全套资料闭环归档清单参考

归档执行原则：集团本部全套原件归档，二三类子公司复印件加盖集团公章后归档，统一由企业董办及内审部门双保管。以下为部分地区的归档分类方式，具体保管期限以《企业档案管理规定》及属地要求为准。

（一）报批决议类（建议长期保管）

1、县区国资委改革立项批复、过渡期批复、延期改革批复、子公司分级改革相关批复文件；

2、股东会/出资人撤销监事会、设立审计委员会专项决议；

3、职代会免去职工监事、划转职工监督职能专项表决决议；

4、混改企业股东改革表决票、表决影像、小股东权益保障相关文书；

5、疑难事项相关批复、失联监事免职背书、白名单豁免资质批复文件。

（二）章程制度类（建议长期保管）

1、新旧版公司章程、监事会废止专项章程修正案及补充修正案；

2、配套治理制度、修订版董事会议事规则、内审管理制度；

3、协同联动办法、母子公司代为履职管理办法、履职免责管理细则；

4、小微子公司制度套用备案说明、特殊业态双机构分工专项制度。

（三）人事任免类（建议长期保管）

1、原监事分流免职文件、国资外派监事择岗确认书；

2、审计委员会全员聘任文件、主任委员任职资质佐证、回避承诺书；

3、委员履职补贴核定文件、年度考核薪酬兑付台账、离岗交接文书；

4、约谈警示、退出免职、评优表彰全套人事履职文书。

（四）工商变更类

1、监事会注销变更回执、审计委员会专委会备案回执；

2、工商架构变更申请表、国资合规确认函、失联监事公示回执；

3、母子公司架构差异化备案回执、长效过渡期架构备案材料。（保管期限以属地市监及档案管理规定为准）

（五）权责划转类（建议长期保管）

1、监事会与审计委员会存量业务权责划转对账台账；

2、历史涉诉事项、整改事项责任划分确认单；

3、过渡期双轨履职会商台账、风险双线报送回执、协同会议记录。

二、年度绩效考核指标（示例性参考）

以下为部分地区实践中采用的量化考核框架，具体考核指标、分值权重及扣分标准以属地国资部门正式发布的考核办法为准。

考评主体：县区国资委相关部门联合考评（以属地规定为准）考评对象：审计委员会全员及主任委员考评结果联动：履职补贴发放、评优、续聘解聘、免责认定等（以属地规定为准）

（一）考核维度参考（总分100分，以下为示例性框架）

说明：以上分值及考核要点为示例性参考，具体以属地国资部门正式发布的年度考核办法为准。

（二）加减分项与一票否决项（示例）

1、加分项（示例）：风控案例获推广、主动化解重大风险、优化监督流程降本增效（以属地规定为准）；

2、扣分项（示例）：因程序瑕疵引发诉讼或舆情（以属地规定为准）；

3、一票否决（示例）：委员隐瞒利害关系、收受不当利益、协助违规决策、瞒报重大风险等（以属地规定为准）。

（三）考评等次划分（示例性参考）

以下为部分地区实践中的等次划分方式，具体以属地规定为准：

• 优秀（如90分及以上）：全额发放履职补贴，优先续聘；

• 合格（如70-89分）：足额发放基础履职补贴；

• 不合格（如70分以下）：扣减履职补贴，约谈整改，限期调整岗位。

三、履职台账与年度报告框架（参考）

（一）月度履职台账（参考格式）

（二）年度履职报告框架（参考）

1、本年度人员架构概况：委员变动、资质存续、回避合规、子公司代管履职概况；

2、年度核心履职复盘：财务监督、风控前置、协同联动、报送、整改督办等工作汇总；

3、监事会存量历史问题办结、权责划分及遗留风险处置专项说明；

4、现存履职短板及自查情况；

5、下一年度监督工作计划、专项风控重点及优化方案；

6、履职免责事项专项说明及佐证材料附件清单。

四、闭环管理机制参考

（一）年度履职复盘流程

可于每年年末开展：委员个人述职、审计委员会集体复盘、内审及纪检互评、国资专项点评、形成整改复盘报告（具体以属地规定为准）。

（二）评优管理（示例）

可设置年度优秀审计委员等评优名额，评优结果纳入国资外部董事人才库优先储备（以属地规定为准）。

（三）分级约谈情形（参考）

1、常规约谈：台账缺失、会议缺席、季报逾期等，由集团董事会约谈；

2、警示约谈：风控审核疏漏、线索移送滞后等，由国资人事部门约谈（以属地规定为准）；

3、整改期限：以属地规定为准。

（四）退出情形参考

1、资质失效：相关专业资质注销、失信惩戒录入；

2、履职失效：年度考评不合格、无故长期缺位、隐瞒任职回避关系；

3、身份变动：外派人员调回、退休人员超龄、违规兼任。

五、常态化提质优化参考

（一）年度制度迭代

可于每年初结合国资最新治理文件，对议事规则、报告制度、履职免责条款进行微调；结合子公司经营变动，更新分级改革及代为履职适配条款（以属地规定为准）。

（二）协同监督流程优化

可每年优化联合督查频次、风险移送流程、资料互认规则，针对年度高发业务风险更新协同审核流程（以属地规定为准）。

（三）人才梯队建设

可联动国资、财政、审计部门更新外部委员人才库，定期开展风控专项培训（以属地规定为准）。

（四）工具优化

可统一更新风险排查、会商研判、整改销号制式表单，对接国资数字化监管系统（以属地规定为准）。

本系列完。