2022年8月23日，国务院国资委发布《中央企业合规管理办法》。

在第十二条明确：中央企业应当结合实际设立首席合规官，不新增领导岗位和职数，由总法律顾问兼任，对企业主要负责人负责，领导合规管理部门组织开展相关工作，指导所属单位加强合规管理。

2024年1月3日，深圳市司法局发布《深圳市企业实施首席合规官制度工作指引》，为深圳各类企业建立首席合规官制度提供专门指引。

指引明确：首席合规官是企业领导合规管理部门组织开展相关合规管理工作的经营管理层人员。首席合规官对企业最高管理者负责。

首席合规官承担以下主要职责：

（一）组织制订合规管理战略规划，确保企业合规方针、合规目标与企业战略方向保持一致；

（二）组织建立合规管理联席会议、多层合规风险防控等配套运行机制；

（三）组织建立企业内外部沟通机制，确保企业及时掌握内部合规事件、获取监管机构监管要求以及利益相关方的合规需求；

（四）参与企业重大决策并提出合规意见；

（五）领导合规管理部门组织开展工作，对重点领域、关键业务环节和重要岗位人员强化合规管理，确保合规管理体系持续有效；

（六）牵头建立对合规官等合规管理人员的选任、考核机制；

（七）向治理机构和最高管理者汇报合规管理重大风险和重大事项，组织起草合规管理年度报告；

（八）牵头推进企业合规文化建设，强化员工的合规意识。

企业治理机构或最高管理者对首席合规官进行年度考核时，重点考核首席合规官的领导、决策能力和合规管理体系建设的适宜性、充分性、有效性与可持续性。企业宜建立合规管理奖惩机制，首席合规官、合规官在促进合规经营、防范重大风险、避免或挽回重大经济损失等方面做出重大贡献的，给予表彰奖励；明知企业存在违法违规行为，不警示、不制止，或者玩忽职守、滥用职权、谋取私利，给企业造成较大损失的，依法依规追究相应责任。

根据首席合规官的主要职责以及考核奖惩要求，笔者结合合规管理实践与合规管理体系标准，首席合规官需要具备的能力模型分析如下：

能力一：具备企业合规管理战略策划的能力，能够根据企业战略、业务特点、管理情况和企业主要领导偏好，确定企业合规管理需求、合规管理体系模式和合规层级。

能力二：掌握无领导小组讨论方法和六项思考帽法，掌握企业合规风险识别、分析与评估方面的知识与技能。

能力三：掌握合规义务动态管理和外规内化进业务流程、外规内化进岗位的方法工具。

能力四：掌握企业的合规义务边界与企业品牌之间的互动关系，确保公司运营决策符合公司长远健康安全发展利益。

能力五：掌握合规风险管控措施进业务流程、进岗位方法工具，掌握合规管理体系与公司现有管理体系融合、与内控体系、法律风险管理体系等衔接的方法路径，掌握合规管理体有效性评价、内审与管理评审知识。

能力六：能够开发、讲授合规管理课程，给公司合规管理人员开展合规培训。

能力七：具备比较强的沟通协调能力，对合规管理体系标准有比较深的理解和灵活运用。

年前，国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心和国家发展和改革委员会国际合作中心也在启动首席合规官能力验证及考核工作。首席合规官人员能力验证工作将按照相关规定或标准，根据培养及考核验证规则，通过专业知识学习、能力素质考核、结果分析比对及验证等方式，对首席合规官的专业能力进行培养及验证合格评定。

对首席合规官有一个合规管理专业能力培养模型，包括：

一是首席合规官领导力，包括：首席合规官的多重价值与角色定位、公司治理与首席合规官关系、首席合规官国际化能力、公司合规管理体系战略规划等。

二是首席合规官合规管理基础技能，包括：合规管理专业技术与方法工具、合规管理体系与公司管理、监督控制体系融合、首席合规官与企业危机应对等。

三是首席合规官专项技能，包括：企业人力资源合规、企业网络安全与数据合规、企业反腐败与刑事合规、企业反垄断合规、企业知识产权合规、企业财税管理合规、涉案不起诉制度规程、企业投融资合规等。