县区属国企“三定”方案编制的前期调研与基础梳理

前期调研与基础梳理是县区属国企“三定”方案编制的前提和基础，直接决定方案的科学性、针对性和可落地性。县区属国企体量偏小、业务聚焦，多承担本地公益服务、基础设施配套、区域产业支撑等核心职能，且受县区财政支撑能力、国资监管要求约束较强，若调研不深入、基础梳理不扎实，极易导致“三定”方案脱离实际、难以落地。本文将重点拆解前期调研的核心流程、重点内容，明确基础资料收集整理的范围和方法，规范调研成果的汇总分析，为县区属国企“三定”方案编制筑牢前期根基。

一、前期调研的核心流程与重点内容

县区属国企“三定”调研需坚持“贴合县区实际、聚焦企业职能、兼顾公益与效益”的原则，围绕“战略—职能—机构—编制”全链条展开，核心流程可分为“目标拆解—现状排查—重点梳理”三步，重点内容聚焦四大维度，确保调研精准高效、贴合企业实际。

（一）企业战略目标拆解：锚定县区发展与国资考核导向

战略目标是“三定”方案的根本导向，县区属国企的战略目标必须紧密对接县区整体发展规划和县区国资监管考核要求，避免“脱离区域实际、背离监管导向”。调研过程中，需重点做好两项工作：

一是梳理县区级发展战略，明确企业在县区乡村振兴、基础设施提升、民生保障、产业培育等工作中的定位和任务，比如承担县域道路养护、城乡供水、文旅资源运营等公益职能，或承接区域产业配套、中小企业服务等市场化任务；

二是对接县区国资监管部门，明确国资考核核心指标（如国有资产保值增值率、公益服务满意度、经营效益等），将考核要求拆解为企业核心职能和工作任务，确保“三定”方案与国资考核同频共振，为后续职能定位、机构设置、编制核定提供根本遵循。

（二）现有职能梳理：聚焦合规性、适配性与完整性

职能梳理是调研的核心环节，核心是排查现有职能存在的交叉、缺失、冗余问题，确保职能配置贴合县区公益服务、区域配套需求，兼顾市场化运营能力。结合县区属国企职能特点，重点梳理三方面内容：

一是合规性梳理，对照国家国企改革政策、县区国资监管规定，排查是否存在超出企业定位的职能、未履行的法定职责（如公益服务、国有资产监管配合等）；

二是适配性梳理，结合县区发展实际和企业业务重点，排查职能与县区需求、企业战略是否适配，比如是否缺失乡村振兴配套服务、县域基础设施运维等核心职能，是否存在与地方政府部门职能交叉（如行政监管类职能）的情况；

三是完整性梳理，梳理各部门现有职能清单，排查是否存在职能空白、权责不清、推诿扯皮的环节，尤其关注公益职能与市场化职能的划分是否清晰，避免出现“公益职能缺位、市场化职能冗余”的问题。

（三）机构设置现状分析：贴合体量特点，聚焦效率与协同

县区属国企普遍体量偏小、业务单一，机构设置需坚持“精简高效、协同顺畅”的原则，调研过程中重点分析三项内容：

一是权责边界分析，梳理现有部门的职责分工，排查是否存在部门之间权责交叉、边界模糊的问题，比如财务部门与审计部门的监管职能划分、业务部门与综合部门的协同职责界定；

二是运行效率分析，结合日常工作实际，排查机构层级是否过多、流程是否繁琐，比如是否存在“部门设置过细、管理层级冗余”导致的效率低下问题，是否适配县区属国企“小而精”的运营特点；

三是协同短板分析，排查部门之间、企业与县区政府相关职能部门（如国资、财政、住建等）的协同机制是否健全，比如在承接公益任务、推进项目建设时，是否存在协同不畅、衔接滞后的问题，为后续机构优化调整提供依据。

（四）人员编制盘点：结合财政支撑，聚焦人岗匹配

县区属国企人员编制受县区财政支撑能力约束较强，盘点核心是“摸清底数、排查失衡、适配需求”，重点做好三项工作：

一是在岗人员盘点，全面统计现有在岗人员的数量、岗位分布、学历结构、专业能力，明确管理岗、技术岗、操作岗、职能岗的人员配置情况，摸清人员冗余或短缺的岗位；

二是岗位配置分析，对照各部门职能和工作任务，排查岗位设置是否合理，是否存在“一岗多人、人浮于事”或“一岗多责、人员不足”的情况，尤其关注核心业务岗、关键技术岗的人员配置；

三是人岗匹配度评估，结合岗位任职资格和人员实际能力，排查是否存在“人岗不适”“专业不对口”的问题，同时结合县区财政支撑能力，预判编制调整的空间和方向，避免盲目扩编或精简，确保编制配置既满足工作需求，又不增加地方财政负担。

二、基础资料的收集与整理：确保有章可循、有据可依

前期调研的有效性，离不开全面、准确的基础资料支撑。县区属国企需聚焦“政策、案例、内部、数据”四大类资料，明确收集范围和整理方法，确保资料贴合企业实际、具有参考价值，具体如下：

（一）政策文件类资料

重点收集三类政策文件，确保“三定”方案合规合规：

一是国家及省市国企改革相关政策，如《国企改革三年行动方案（2020—2022年）》《关于进一步深化国有企业改革的指导意见》等，明确“三定”工作的总体要求；

二是县区级相关政策文件，包括县区国资监管规定、县区发展规划、财政支撑相关政策、国企改革实施方案等，贴合县区实际监管要求；

三是行业相关政策，结合企业业务类型（如民生服务、基建、文旅等），收集行业监管标准、职能规范等，确保职能定位、机构设置符合行业要求。

（二）标杆案例类资料

选取同区域、同类型县区属国企的“三定”案例作为参考，避免“照搬照抄”市级国企或异地国企模式。重点收集与本企业业务相似、体量相当的县区属国企的“三定”方案、调研报告、实施效果等资料，分析其职能定位、机构设置、编制核定的特点，借鉴其成功经验，规避其常见问题，结合自身实际优化调整，确保方案更具适配性。

（三）企业内部管理制度类资料

全面收集企业内部现有管理制度，为现状梳理提供依据：包括公司章程、部门职责说明书、岗位说明书、绩效考核办法、薪酬管理制度、财务管理制度、业务流程规范等，重点梳理与职能、机构、编制相关的制度条款，排查制度与实际工作脱节、与政策要求不符的地方，为后续“三定”方案与内部管理制度的衔接奠定基础。

（四）经营数据类资料

收集企业近3年的核心经营数据，为调研分析和编制核定提供数据支撑：包括营业收入、利润、资产负债、人员薪酬、公益任务完成情况、市场化业务营收占比等，通过数据分析，研判企业运营效率、人员配置合理性，比如通过人均效能数据判断编制是否冗余，通过公益任务完成数据判断职能配置是否合理，确保“三定”方案贴合企业经营实际。

资料整理过程中，需建立分类台账，对收集的资料进行筛选、核实，剔除无效、过时信息，确保资料的准确性和实用性；同时，结合调研重点，对资料进行汇总分类，标注核心信息，方便后续调研成果分析和方案起草。

三、调研成果的汇总与分析：形成清晰指引，支撑方案编制

前期调研结束后，需对调研内容、收集的资料进行系统汇总、深度分析，形成“问题清单+需求清单”，为“三定”方案编制提供明确的方向指引，避免方案编制盲目性，具体要求如下：

（一）调研成果汇总

按照“战略目标—职能—机构—编制—资料”的逻辑，汇总调研成果：

一是战略目标拆解成果，明确企业核心任务、国资考核要求；

二是职能梳理成果，形成现有职能清单、合规性排查结果；

三是机构设置分析成果，明确现有机构短板、权责边界问题；

四是人员编制盘点成果，形成人员配置台账、人岗匹配评估结果；

五是资料汇总成果，形成分类整理的政策、案例、制度、数据台账，确保调研成果全面、清晰。

（二）调研成果分析

聚焦“问题导向、需求导向”，对汇总的调研成果进行深度分析：

一是问题分析，梳理职能、机构、编制、制度等方面存在的核心问题，明确问题根源，比如职能交叉源于权责边界未界定清晰，人员冗余源于编制核定未结合财政支撑和工作负荷；

二是需求分析，结合县区发展战略、国资考核要求、企业经营实际，明确“三定”方案的优化需求，比如需要补充的职能、需要优化的机构、需要调整的编制；

三是可行性分析，结合县区财政支撑能力、企业人员结构、行业特点，分析优化需求的可行性，明确哪些需求可立即落地、哪些需要逐步推进。

（三）形成“两个清单”

基于调研成果分析，明确形成“问题清单”和“需求清单”，做到“底数清、问题明、需求准”：

一是问题清单，明确问题名称、涉及环节（职能/机构/编制）、问题表现、根源分析，比如“职能交叉：工程管理部门与综合管理部门均承担项目协调职能，导致推诿扯皮”；

二是需求清单，明确需求内容、对应问题、实施方向、可行性说明，比如“需求：明确工程管理部门与综合管理部门的项目协调权责，整合交叉职能，实施方向：界定各部门职责边界，剥离冗余协调职能”。

综上，前期调研与基础梳理是县区属国企“三定”方案编制的“前置关口”，核心是“摸清实际、找准问题、明确需求”。只有立足县区属国企的体量特点、职能定位和财政约束，扎实开展调研、规范整理资料、深度分析成果，才能为后续“定职能、定机构、定编制”提供科学支撑，确保“三定”方案贴合实际、可落地、能见效。

后续我们将围绕“系列3：核心环节（一）——定职能：明确县区属国企权责边界，实现职能精准定位” 展开深入探讨，敬请关注。

（作者：李树春，硕士研究生导师，拥有多年国企咨询经验及高级企业合规师资质。）